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1、【银河证券投行业务存在质控、内核核查把关不严等问题 证监会责令其改正】，证监会发布关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。

2、上述情况违反了相关规定，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

3、公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

4、公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。

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