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经济观察网 记者 邹永勤 2024年5月13日晚，深圳证监局发布关于对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司（下称“兆利丰基金”）采取责令改正措施的决定，并对时任兆利丰法定代表人、总经理、执行董事王艳伟采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局表示，经查，兆利丰基金在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未按照相关私募基金合同约定进行投资运作，不公平对待同一私募基金的不同投资者；二是未建立健全关联交易管理制度；三是报送的信息存在虚假记载；四是向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息；五是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款、第二十八条第一款、第三十二条第（一）项，以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十四条、第二十六条的相关规定。为此，深圳证监局决定对兆利丰基金采取责令改正的行政监管措施，并要求其“提高规范运作意识，加强合规风险管理，针对上述违规情形深入认真开展整改”。

深圳证监局同时认为，王艳伟作为时任兆利丰基金法定代表人、总经理、执行董事，对兆利丰基金上述违规行为负有责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）官网信息显示，作为一家早在2015年5月28日便已登记的深圳老牌私募基金（登记编号为P1014800），兆利丰基金其实并不在深圳办公。其注册地址虽然为广东省深圳市福田区香蜜湖街道香蜜社区香蜜湖北岸B303-0034号香蜜湖1979文化街A区502、501，但办公地址却是河北省邯郸市邯山区滏东街道陵园路669号康桥国际2401。为此，中基协在官网中提示其“注册地与办公地不在同一辖区”。

中基协官网信息同时显示，兆利丰基金的两大股东分别为曾晓阳、李晓琨，出资比例分别为57%、43%，实际控制人为曾晓阳，上述信息的最后更新时间为2024年3月19日。但记者留意到，上述信息其实并未实时同步该公司的最新情况。

天眼查平台信息则显示，兆利丰基金成立于2015年4月29日，原名为深圳兆利丰金融控股有限公司，在2023年2月份才改名为兆利丰基金。在改名的同时，兆利丰基金的股东名单亦发生了重大变更：持股57%的曾晓阳和持股43%的李晓琨双双离场，代之而来的是济安投资（深圳）有限公司（下称“济安投资”）100%持股。济安投资的实际控制人范向举亦因此成为兆利丰基金新的实际控制人。

济安投资在入主兆利丰基金后不久，于2023年10月份联合济安（青岛）证券投资咨询有限公司、王文青共同设立了碧玄石（深圳）投资顾问有限公司（下称“碧玄石投顾”），三者的持股比例分别是35%、35%、30%。

记者注意到，碧玄石投顾的注册地址为深圳市福田区香蜜湖街道香蜜社区香蜜湖北岸B303－0034号香蜜湖1979文化街A区501，和兆利丰基金注册地址重叠；其经营范围则包括以自有资金从事投资活动、信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）、融资咨询服务、财务咨询等。

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